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證券交易相關法規與實務 .102年版

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本次民國一百零二年之新版係配合一百年十月以後法規之修訂以及制度之推動,增修相關內容,並刪除或修訂不適用題目。為使讀者了解新頒布之法規、學習指南之修正重點及題目增減情況等,分別於各篇前另置改版說明,期協助讀者了解最新之變動情形。 102年版修訂主係配合100年10月以後之法規與制度變動,更新相關內容,其修訂重點如下:一、法規篇:較101年版共計刪除1題、修訂97題,共計606 題。配合以下法規變動修訂:配合證券交易法施行細則(101.11.23)、證券商管理規則(101.10.11)、證券商財務報告編製準則(101.8.1)、公開發行公司董事會議事辦法(101.8.22)、發行人募集與發行有價證券處理準則(101.9.17)、臺灣證券交易所股份有限公司營業細則(101.10.12)、證券集中保管事業管理規則(101.8.14)、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則(101.10.5)、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法(101.8.1)、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則(101.8.1)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則(101.10.18)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則(101.10.17)等法規修正,修改學習指南與題目內容等法規修正,修改學習指南與題目內容。二、實務篇:較100年版共計刪除28題、修訂99題,共計406題。配合以下法規變動修訂:配合證券交易法(101.1.4)、公司法(101.8.8)、臺灣證券交易所股份有限公司公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點(100.11.18)、臺灣證券交易所股份有限公司公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點第四條異常標準之詳細數據及除外情形(100.11.18)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心轉換公司債、交換公司債暨債券換股權利證書買賣辦法(100.12.29)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所債券附條件買賣交易細則(100.12.29)、臺灣證券交易所股份有限公司共同責任制交割結算基金管理辦法(101.1.11)、臺灣證券交易所股份有限公司辦理認購(售)權證履約應注意事項(101.2.6)、公開發行公司取得或處分資產處理準則(101.2.13)、臺灣證券交易所股份有限公司證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法(101.4.24)、中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法(101.5.2)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則(101.5.15)、臺灣證券交易所股份有限公司存託憑證買賣辦法(101.6.7)、臺灣證券交易所股份有限公司外國股票買賣辦法(101.6.7)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心上櫃外國股票暨臺灣存託憑證買賣辦法(101.6.19)、臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序(101.6.29)、證券商帳表憑證保存年限表(101.7.4)、公開收購公開發行公司有價證券管理辦法(101.7.5)、發行人發行認購(售)權證處理準則(101.7.10)、證券商營業處所買賣有價證券管理辦法(101.7.10)、證券交易所管理規則(101.7.11)、證券商辦理有價證券借貸操作辦法(101.7.27)、證券金融事業管理規則(101.7.27)、證券投資信託事業216管理規則(101.7.27)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對有價證券上櫃公司資訊申報作業辦法(101.8.13)、外國發行人募集與發行有價證券處理準則(101.8.14)、證券集中保管事業管理規則(101.8.14)、上市上櫃公司買回本公司股份辦法(101.8.22)、公開發行公司公開財務預測資訊處理準則(101.8.22)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序(101.8.30)、臺灣證券交易所股份有限公司營業細則(101.8.31)、證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法(101.8.31)、發行人募集與發行有價證券處理準則(101.9.17)、發行人募集與發行海外有價證券處理準則(101.9.17)、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則(101.9.19)、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法(101.9.19)、公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則(101.9.20)、公開發行公司年報應行記載事項準則(101.9.20)、中華民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券管理辦法(101.10.5)、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序(101.10.8)、臺灣證券交易所股份有限公司認購(售)權證上市審查準則(101.10.12)、臺灣證券交易所股份有限公司認購(售)權證買賣辦法(101.10.12)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則(101.10.17)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外國有價證券櫃檯買賣審查準則(101.10.17)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則(101.10.18)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣認購(售)權證審查準則(101.10.18)等法規修正,修改學習指南與題目內容。

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